成交回报

篇一：成交回报

2015年11月证券从业《证券交易》考前押题卷及答案(5)

　　2015年11月证券从业考试将于11月28日举行，小编从题库中为大家挑选了2015年11月证券从业《证券交易》考前押题卷及答案(5) ，帮助大家巩固知识点，更多考前押题请关注证券从业频道。

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　　一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

　　1.创业板于( )在深圳证券交易所开市。

　　A.2008年10月19日

　　B.2009年10月30日

　　C.2009年3月31日

　　D.2010年4月16日

　　2.从内容上看，权证具有( )的性质。

　　A.期货

　　B.可转换债券

　　C.期权

　　D.远期交易

　　3.回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和( )的特点。

　　A.债券交易

　　B.期权交易

　　C.近期交易

　　D.远期交易

　　4.2005年10月重新修订后的( )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。

　　A.《证券法》

　　B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　C.《公司法》

　　D.《企业所得税法》

　　5.证券交易机制从( )划分，可以分为指令驱动和报价驱动。

　　A.交易时间的连续特点

　　B.交易对象的执行特点

　　C.交易价格的决定特点

　　D.交易结果的登记情况

　　6.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。

　　A.普通席位 B.特殊席位

　　C.交易单元 D.交易席位

　　7.2008年9月19日，证券交易印花税对( )按1%o税率征收，对受让方不再征收。

　　A.所有投资者

　　B.出让方

　　C.买入方

　　D.证券公司

　　8.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立( )个。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　9.自然人及一般机构开立证券账户，可以通过( )办理开户手续。

　　A.中国证券登记结算有限责任公司

　　B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

　　C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

　　D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构

　　10.证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是指( )。

　　A.证券存管

　　B.证券托管

　　C.证券交易

　　D.证券交付

　　11.中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　12.债券买断式回购的计价单位是( )。

　　A.每百元资金到期年收益额

　　B.每百元资金到期年收益率

　　C.每百元面值债券的到期购回价格成交回报。

　　D.每千元面值债券的到期购回现值

　　13.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖( )成交。

　　A.最高申报数量

　　B.最低申报数量

　　C.平均申报数量

　　D.最初申报数量

　　14.每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告( )的信息。

　　A.证券名称

　　B.买卖双方的成交价

　　C.买卖双方的成交量

　　D.买卖双方所在会员营业部的名称

　　15.权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。

　　A.9：15～11：30

　　B.9：30～11：30

　　C.13：00～15：27

　　D.15：o0～15：30

　　16.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前( )个交易Et内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　17。证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施( )并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

　　A.特别停牌

　　B.摘牌

　　C.停牌

　　D.挂牌

　　18.下列不属于证券交易所无法连续交易的情形是( )。

　　A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

　　B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

　　C.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统

　　D.10%以上的证券中断交易

　　19.在具备了( )的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。

　　A.资金账户

　　B.证券账户

　　C.结算账户

　　D.基金账户

　　20.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的( )关系。

　　A.信托

　　B.从属

　　C.委托

　　D.依附

　　21.( )是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。

　　A.委托单

　　B.代理协议

　　C.托管协议

　　D.委托合同

　　22.对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后( )年内不 得销毁。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　23.自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在( )交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

　　A.T+1

　　B. T+2

　　C. T+3

　　D.T+5

　　24.( )也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。

　　A.差异性市场营销策略

　　B.无差异市场营销策略

　　C.集中性市场营销策略

　　D.分散性市场营销策略

　　25.网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下( )个交易日内完成登记。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.10

　　26.深圳证券交易所配股认购于( )开始，认购期为( )个工作日。

　　A.R-1日，l5

　　B.R日，10

　　C.R+1日，5

　　D.R+1日，1O

　　27.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的( )个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

　　A.3

　　B.5

　　C 10

　　D.15

　　28.上海证券交易所可转债“债转股”通过( )进行。

　　A.银行系统

　　B.交易清算系统

　　C.证券公司

　　D.证券交易所交易系统

　　29.代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股份转让服务业务。

　　A.境内上市公司

　　B.非上市公司

　　C.民营企业

　　D.海外上市公司

　　30.股份挂牌前，非上市公司至少应当披露( )。

　　A.临时报告

　　B.半年度报告

　　C.年度报告

　　D.股份报价转让说明书

篇二：成交回报

证券从业考试证券交易2015年章节重点十

　　考生们都在积极备考证券从业资格考试，证券交易章节重点你都理解透彻了吗？“证券从业考试证券交易2015年章节重点十”详情请关注证券从业资格考试网。

　　特殊交易事项

　　特殊交易事项包括：开盘价与收盘价的确定;挂牌、摘牌、停牌与复牌;除权与除息;交易异常情况处理等。

　　(一)开盘价与收盘价(掌握)

　　(二)挂牌、摘牌、停牌与复牌(熟悉)

　　深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列情形时，可对其实施盘中临时停牌措施：

　　★证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。

　　▲对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是：

　　证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易;停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报;复牌时对已接受的申报实行集合竞价。集合竞价产生开盘价后，以连续竞价继续当日交易。

　　(三)除权与除息(掌握)

　　▲除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权(息)参考价作为计算涨跌幅度的基准。

　　▲权证的行权价格的调整。

　　标的证券除权的，权证的行权价格和行权比例分别按下列公式进行调整：

　　新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)

　　新行权比例=原行权比例×(除权前一日标的证券收盘价÷标的证券除权日参考价)

　　标的证券除息的，行权比例不变，行权价格按下列公式调整：

　　新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)

　　(四)交易异常情况的处理(熟悉)

　　引发交易异常情况的原因包括：不可抗力、意外事件、技术故障等。

　　无法正常开始交易的情形之一：10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统。

　　无法连续交易的情形：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断;证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断;10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接受实时行情或成交回报;10%以上的证券中断交易等。

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